近日，富时(厦门)私募基金管理有限公司(下称“富时厦门基金”)因前高管团队涉嫌通过虚构交易转移资金逾3000万元，成为市场关注焦点。事件不仅暴露企业内部治理的严重漏洞，更折射出私募行业长期存在的监管与合规难题。
资金转移链条浮出水面：虚构交易与税务违规
多方信源证实，富时厦门基金前高管许京钟、章川等人通过实际控制的杭州京华合创科技有限公司，以“咨询服务费”名义分批次转移资金逾3000万元。关键关联企业法定代表人余有浩在接受调查时承认，该笔资金实为支付私募经纪人佣金，但通过虚构合同掩盖真实用途，涉嫌系统性偷逃税款。
富时厦门基金2024年8月的内部自查报告显示，相关资金流动异常与上述指控高度吻合。目前，公安机关已对许京钟、章川等人以涉嫌职务侵占罪立案侦查，税务部门亦启动穿透式稽查，案件正在进一步侦办中。
法人身份争夺激化：公章管理失控引发连锁反应
事件另一核心矛盾在于公司控制权的反复博弈。2024年8月，控股股东林日志通过股东会决议罢免章川总经理职务，但后者拒绝移交公章，并以“证照遗失”为由补办营业执照，导致法人变更程序陷入僵局。
2025年初，厦门市同安区市场监督管理局以“公章与备案不符”为由撤销林日志的法人登记，重新将法人身份授予章川。富时厦门基金董事会公开质疑该决定，称其“未充分审查股东会合法性，可能加剧资产流失风险”。法律界人士警告，若行政与司法程序持续冲突，公司资产安全及投资者权益将面临严峻挑战。
行业警示：私募治理积弊与监管协同困境
此次事件揭示出私募行业多重积弊。业内人士透露，部分机构惯于通过关联交易、虚构合同等方式掩盖资金真实流向，既逃避税收监管，又为利益输送提供便利。此外，内部人控制、公章管理混乱等问题进一步削弱了企业风险防控能力。
“此案是行业‘重业绩轻合规’的典型缩影。”一位证券律师分析称，股东会决议执行受阻、高管权责失衡等现象，凸显私募行业亟需建立更严格的治理框架。
多方应对：企业自救与监管升级并行
为应对危机，富时厦门基金宣布全面升级内部合规体系，并通过企业信用信息公示系统实时披露经营动态，承诺“关键决策两小时内公开”。公司同时冻结涉案关联企业账户，全力配合公安机关追查资金流向。
监管层面，税务部门正对涉案企业近五年账目展开全面稽查，厦门证监局亦针对高管资质审查问题发出警示。业内专家呼吁，需建立动态监测机制，对私募资金流向和关联交易实施穿透式监管，从源头遏制违规操作。
事件进展与行业反思
目前，案件核心争议聚焦于3000万元资金追缴及法人变更合法性审查。若处置不当，不仅投资者信心受挫，更可能对私募行业合规化进程造成深远影响。
“此案为行业敲响警钟——合规不应是风暴后的补救，而应成为贯穿经营的生命线。”一位资深投资人表示。随着监管力度加强和市场透明度提升，私募行业或将迎来从野蛮生长向规范发展的关键转折。(本文基于企业公告、司法文书、监管部门文件及交叉信源采写，关键事实以官方结论为准)
编者按：私募基金作为资本市场的重要力量，其规范运作关乎金融稳定与投资者权益。富时厦门基金案暴露的治理漏洞与监管滞后问题，亟待通过制度完善与跨部门协同加以解决。唯有筑牢合规防线杠杆炒股怎么开户，方能推动行业行稳致远。
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